La SEC allègue que les défendeurs n’ont pas utilisé les actifs pour les opérations de trading promises et que les bénéfices affichés étaient fabriqués. Au contraire, ils se sont approprié la plupart des actifs des investisseurs, tout en restituant jusqu’à 25 millions de dollars à des adresses de portefeuille probablement associées à des investisseurs, dans le cadre de paiements que l’agence qualifie de similaires à ceux d’un système de Ponzi.

Transformer des documents publics en justificatifs

BG Wealth a déposé un formulaire ADV en affirmant être un conseiller déclarant exempté, tandis que DSJ Exchange a déposé un formulaire D annonçant une prétendue offre de titres exemptée de 100 millions de dollars, indique la plainte. La SEC allègue que la déclaration de BG Wealth présentait de fausses informations sur son auditeur et ses locaux commerciaux, tandis que les déclarations de DSJ contenaient de fausses coordonnées.

Selon la plainte, les défendeurs et leurs promoteurs dirigeaient les investisseurs vers ces déclarations sur les sites Web de la SEC pour leur faire croire qu’elles prouvaient leur enregistrement. Ils affichaient également de faux certificats d’enregistrement portant le sceau de la SEC et des numéros d’identification liés à ces déclarations.

Ces déclarations n’établissaient ni l’agrément ni l’approbation de la SEC. Comme l’explique l’agence dans une alerte aux investisseurs, les conseillers déclarants exemptés ne sont pas enregistrés auprès de la SEC et l’agence ne délivre pas de certificats d’enregistrement. La SEC a indiqué avoir retiré de son site Web le formulaire ADV de BG Wealth et le formulaire D de DSJ Exchange.

La plainte indique que DSJ Exchange a fini par bloquer complètement les retraits. Les investisseurs ont alors été invités à payer une « taxe » pour débloquer leurs comptes ou à déposer davantage d’actifs afin de passer à une nouvelle plateforme, HQI Exchange. Même ceux qui ont payé n’ont toujours pas pu retirer leur argent, allègue la SEC.

Les deux entités font l’objet d’accusations de fraude au titre de la Securities Act et de l’Exchange Act. BG Wealth fait également l’objet d’accusations au titre des sections 204(a) et 207 de l’Investment Advisers Act, pour ne pas avoir mis ses dossiers à disposition et pour avoir fait de fausses déclarations dans son dossier.

La SEC demande des injonctions permanentes, la restitution des gains illicites avec intérêts avant jugement et des sanctions civiles. Elle demande également au tribunal d’interdire à BG Wealth et à toute personne agissant avec elle de déposer des formulaires ADV en qualité de conseiller déclarant exempté.