La SEC alega que los acusados no utilizaron los activos para las operaciones prometidas y que las ganancias mostradas eran inventadas. En cambio, se apropiaron indebidamente de la mayoría de los activos de los inversores, mientras devolvían hasta 25 millones de dólares a direcciones de billeteras probablemente asociadas con inversores, en pagos que la agencia califica de tipo Ponzi.
Convertir documentos públicos en credenciales
BG Wealth presentó un formulario ADV en el que afirmaba ser un asesor declarante exento, mientras que DSJ Exchange presentó un formulario D para anunciar una supuesta oferta de valores exenta de 100 millones de dólares, según la demanda. La SEC alega que la presentación de BG Wealth falseó quién era su auditor y cuáles eran sus instalaciones comerciales, mientras que las presentaciones de DSJ contenían información de contacto falsa.
Según la demanda, los acusados y sus promotores dirigieron a los inversores a las presentaciones en los sitios web de la SEC como supuesta prueba de registro. También mostraron certificados de registro inventados con el sello de la SEC y números de identificación vinculados a esas presentaciones.
Esas presentaciones no acreditaban una licencia ni una aprobación de la SEC. Como explica la agencia en una alerta para inversores, los asesores declarantes exentos no están registrados ante la SEC, y la agencia no emite certificados de registro. La SEC dijo que había retirado de su sitio web el formulario ADV de BG Wealth y el formulario D de DSJ Exchange.
La demanda afirma que DSJ Exchange finalmente bloqueó por completo los retiros. Luego se dijo a los inversores que pagaran un «impuesto» para desbloquear sus cuentas o depositaran más activos para trasladarse a una nueva plataforma, HQI Exchange. La SEC alega que los inversores que pagaron aún no pudieron retirar su dinero.
Ambas entidades enfrentan acusaciones de fraude en virtud de la Ley de Valores y la Ley de Bolsas de Valores. BG Wealth también enfrenta acusaciones en virtud de las secciones 204(a) y 207 de la Ley de Asesores de Inversión por no poner los registros a disposición y por hacer declaraciones falsas en su presentación.
La SEC solicita medidas cautelares permanentes, la devolución de las ganancias obtenidas ilícitamente con intereses previos a la sentencia y sanciones civiles. También pide al tribunal que prohíba a BG Wealth y a quienes actúen junto con ella presentar formularios ADV como asesor declarante exento.