SEC утверждает, что ответчики не использовали активы для обещанной торговли, а отображавшаяся прибыль была сфабрикована. Вместо этого они присвоили большую часть активов инвесторов, вернув до 25 миллионов долларов на адреса кошельков, вероятно связанные с инвесторами, в рамках выплат, которые ведомство называет похожими на выплаты по схеме Понци.

Превращение публичных документов в подтверждения подлинности

Согласно иску, BG Wealth подала форму ADV, заявив, что является освобожденным от регистрации инвестиционным консультантом, обязанным предоставлять отчетность, а DSJ Exchange подала форму D, сообщив о предполагаемом освобожденном от регистрации предложении ценных бумаг на 100 миллионов долларов. SEC утверждает, что в документах BG Wealth неверно указала своего аудитора и деловые помещения, а в документах DSJ содержались ложные контактные данные.

Согласно иску, ответчики и их промоутеры направляли инвесторов к документам на сайтах SEC, представляя их как якобы подтверждение регистрации. Они также показывали поддельные свидетельства о регистрации с печатью SEC и идентификационными номерами, связанными с этими документами.

Эти документы не подтверждали наличие лицензии или одобрения SEC. Как поясняет ведомство в предупреждении для инвесторов, освобожденные от регистрации инвестиционные консультанты, обязанные предоставлять отчетность, не зарегистрированы в SEC, а само ведомство не выдает свидетельства о регистрации. SEC сообщила, что удалила с сайта форму ADV BG Wealth и форму D DSJ Exchange.

В иске говорится, что в итоге DSJ Exchange полностью заблокировала вывод средств. Затем инвесторам сказали заплатить «налог», чтобы разблокировать счета, или внести дополнительные активы для перехода на новую платформу HQI Exchange. SEC утверждает, что даже те инвесторы, которые заплатили, не смогли вывести свои деньги.

Обеим организациям предъявлены обвинения в мошенничестве по Закону о ценных бумагах и Закону о биржах ценных бумаг. BG Wealth также предъявлены обвинения по разделам 204(a) и 207 Закона об инвестиционных консультантах за отказ предоставить документы и ложные заявления в поданном ею документе.

SEC требует вынести постоянные судебные запреты, вернуть незаконно полученную прибыль с начисленными до вынесения решения процентами и взыскать гражданские штрафы. Кроме того, ведомство просит суд запретить BG Wealth и действующим вместе с ней лицам подавать формы ADV в качестве освобожденного от регистрации инвестиционного консультанта, обязанного предоставлять отчетность.